12月4日,河北证监局发布行政监管要领决定书表示欧洲杯体育,于润杰在信达证券股份有限公司河北分公司从业时间,存在替客户办理证券交游以及向客户返还佣金的动作。
河北证监局暗示,上述动作违背了《证券基金指标机构董事、监事、高档措置东说念主员及从业东说念主员监督措置观点》第二十六条第十项、《证券经纪业务措置观点》第八条第三项和《证券牙东说念主措置暂行规则》第十二条第一项、第二十六条第一款的规则。
左证《证券基金指标机构董事、监事、高档措置东说念主员及从业东说念主员监督措置观点》第五十一条第一款和《证券经纪业务措置观点》第四十四条的规则,河北证监局决定关于润杰采纳出具警示函的行政监管要领。
(起原:河北证监局)欧洲杯体育